On the threshold values of the results of the examination of dissertations in automatic systems for detecting text borrowings

全文:

В соответствии с абзацем первым п. 10 Положения о порядке присуждения ученых степеней, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. № 842⁸ (далее – Положение), диссертация должна быть написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку.

Согласно п. 14 Положения в диссертации соискатель ученой степени обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов.

При использовании в диссертации результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени лично и (или) в соавторстве, соискатель ученой степени обязан отметить это обстоятельство в диссертации.

В соответствии с подп. «г» п. 20 Положения основанием для отказа в приеме диссертации к защите является использование в диссертации заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования, результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени в соавторстве, без ссылок на соавторов.

Согласно абзацу пятому п. 18 Положения созданная диссертационным советом для предварительного ознакомления с диссертацией комиссия представляет заключение, в том числе, о соблюдении требований, установленных п. 14 настоящего Положения, в соответствии с которым, как указано выше, соискатель в диссертации обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов.

Таким образом:

– диссертация должна быть написана соискателем самостоятельно;

– использование в диссертации заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования не допускается ни в каком виде и ни в каком объеме;

– проверка диссертации на предмет заимствования осуществляется комиссией диссертационного совета, создаваемой для предварительного ознакомления с диссертацией;

– использование в диссертации заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования является основанием для отказа в приеме диссертации к защите.

В информационном сообщении Минобрнауки России от 21 июня 2013 г. «По вопросам процедур защиты и проверки текстов диссертаций»⁹ указано, что диссертационные советы несут ответственность за объективность и обоснованность принимаемых решений и призваны обеспечить высокий уровень требований при определении соответствия диссертаций установленным критериям. Создание системы проверки использования заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования относится к полномочиям образовательной (научной) организации, на базе которой действует диссертационный совет, и осуществляется в инициативном порядке.

В соответствии с подп. 3.2 п. 3 приказа Минобрнауки России от 9 января 2020 г. № 1 «Об определении состава информации о государственной научной аттестации для включения в федеральную информационную систему государственной научной аттестации» в состав информации о диссертационных советах входит сетевой адрес (URL) официального сайта организации в сети «Интернет», на котором размещено, в том числе, наименование системы проверки использования заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования, результатов научных работ, выполненных в соавторстве, без ссылки на соавторов.

В соответствии с рекомендацией Высшей аттестационной комиссии при Минобрнауки России от 24 июня 2021 г. № 1-пл/5 «Об использовании электронных систем для подтверждения оригинальности диссертационных исследований»¹⁰ руководителям научных организаций, организаций высшего и дополнительного образования, при которых созданы диссертационные советы, необходимо самостоятельно определять используемые электронные системы для подтверждения оригинальности диссертационных исследований.

Таким образом, диссертационные советы несут ответственность за соответствие диссертации установленным Положением критериям. При этом процедура и критерии проверки диссертации на предмет неправомерного заимствования нормативными правовыми актами не установлены. В информацию о диссертационных советах необходимо включать наименование системы проверки использования заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования. Установлено, что организации самостоятельно определяют системы проверки использования заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования.

При автоматической проверке текста работы в автоматических системах обнаружения текстовых заимствований результаты проверки выводятся в следующих значениях: оригинальность, самоцитирование, цитирование, совпадения (заимствование).

Обобщение практики установления пороговых значений результатов проверки диссертаций в автоматических системах обнаружения текстовых заимствований выявило различные подходы. Вместе с тем общими при установлении образовательными организациями и диссертационными советами пороговых значений результатов проверки диссертаций являются следующие моменты:

• под совпадениями понимаются исключительно возможные технические (случайные) совпадения, не являющиеся неправомерным заимствованием;
• объем цитирования должен быть оправдан целями цитирования и не вызывать сомнений в самостоятельности написания диссертации или ее отдельных частей;
• более ранние научные работы соискателя могут являться источником цитирования, однако диссертация должна содержать существенное содержательное приращение, а не являться компиляцией из таких работ;
• диссертационный совет может принимать решение о допустимом объеме цитирования и самоцитирования для конкретной диссертации, исходя из ее тематики.

На основании приведенных нормативных правовых актов и рекомендаций, с учетом обобщения опыта образовательных организаций по использованию автоматических систем обнаружения текстовых заимствований, диссертационным советом 78.2.001.01, созданным на базе Российского государственного университета правосудия, установлены следующие пороговые значения результатов проверки диссертаций в автоматических системах обнаружения текстовых заимствований:

• оригинальность – не менее 50 %;
• самоцитирование – не более 25 %;
• цитирование – не более 15 %;
• совпадения – не более 10 %.

Оригинальным признается текст диссертации, выполненный автором полностью самостоятельно, т. е. уникальный текст, созданный в результате интеллектуального труда соискателя и не содержащий заимствований, за исключением технических совпадений, связанных с использованием наименований органов, учреждений и организаций, названий или текстов нормативных правовых или судебных актов, общеупотребительных выражений, научных терминов и т. п., которые не требуют ссылок на автора и (или) источник.

Под самоцитированием понимается цитирование соискателем собственных работ со ссылкой или без ссылки на источник.

Цитированием считается включение в диссертацию фрагментов научных работ, нормативных правовых актов и иных документов без их изменения (дословно) либо с перефразированием первоначального текста со ссылками на авторов и (или) источник.

Под совпадениями понимаются исключительно технические (случайные) совпадения, не являющиеся неправомерным заимствованием.

Вместе с тем установленные пороговые значения являются ориентирующими критериями для решения вопроса о возможности приема диссертации к защите. Применительно к конкретной диссертации в зависимости от ее уровня (докторская или кандидатская), от содержания проведенного исследования и т. п. диссертационный совет может принимать решение о допустимом объеме цитирования и самоцитирования в каждом конкретном случае. Однако при этом безусловными критериями признаются следующие:

– объем цитирования должен быть оправдан целями цитирования и не вызывать сомнений в самостоятельности написания диссертации или ее отдельных частей;

– диссертация должна содержать существенное содержательное приращение более ранних научных работ соискателя, а не являться их компиляцией.

Использование в диссертации заимствованного материала в любом виде и в любом объеме без ссылки на автора и (или) источник не допускается и является основанием для отказа в приеме диссертации к защите.

作者简介

Sergey Sklyarov

编辑信件的主要联系方式.
Email: ssv@rsuj.ru

Doctor of Science (Law), Professor, Chairman of the Dissertation Council 78.2.001.01.

参考

补充文件